在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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